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SCB外汇监管,巴哈马证券委员会SCB授权和监管查询流程

Written on May 31, 2018 at 2:39 pm, by

2018年伊始,INFINOX外汇开始接受巴哈马证券委员会(SCB)的授权和监管,那么巴哈马证券委员会是一个怎样的监管? 我们将在本篇文章进行介绍。 01 英联邦国家,离岸监管中的老大哥 离岸监管有很多种,比如说香港、伦敦、纽约都可以说是离岸监管,但是我们一般说的离岸监管是指避税港型的离岸监管,比如说像巴哈马、开曼、维尔京群岛、瓦努阿图等等。 巴哈马属于英联邦国家,在监管上受到英国监管的深刻影响,特别是在金融领域,其本身就是离岸金融中心,所以SCB在监管的很多地方沿袭了FCA的传统,比如说隔离客户资金以及公平对待客户。   巴哈马成为离岸金融中心要追溯到20世纪70年代,是世界上最早的离岸金融中心之一,巴哈马是一个国土面积 13878平方公里,人口约39万人的岛国,但是与巴哈马相比,英属维尔京群岛、开曼群岛和百慕大群岛则更是“小字辈”,面积分别只有 153、264和71.7平方公里,人口也分别只有3.1万、6.07 万和6.5万。【注释1】(2005年第20期 《世界知识》)    当时,英国政府对设立在伦敦的国际金融机构的盈利征收所得税,于是很多机构迁往巴哈马。 而巴哈马政府为了吸引外资,实行了优惠的税收政策,陆续颁布了免除相关所得税以及外汇自由汇兑、金融保密等一系列法令,外国公司的进出口商品免税,外国金融机构免交任何直接税。   巴哈马证券委员会(SCB)由巴哈马法律授权,自1995年成立以来,一直致力于建立和管理金融市场的运行规则。   02 受英国的监管的深度影响,证券监管要求 一、资本要求: 由巴哈马证券交易所SCB授权的类别主要有: 注册公司: 证券交易Dealing in Securities;  安排证券交易Arranging Deals in Securities; ManagingSecurities证券管理; AdvisingOn Securities就证券提供咨询。 MarketPlaces (Exchange) 市场(交易所); ClearingFacilities 清算设施; SelfRegulatory Organization自律组织; AncillaryFacilities 辅助设施。 申请注册的公司必须成功证明其具有SCB规定的最低资本: 根据SIA 2011年第V部分和第VI部分,注册人和/或受管制人员(参见立法)根据他们打算从事的活动类别进行注册,下表列出了每类注册的最低资本要求。 许可类别 初始资本金额 Dealing in  Securities(证券交易) $ 180,000 Arranging  Deals inContinue Reading

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